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证监会列举华林证券七宗违规 秘书长林立被监管约谈

  • 来源:互联网
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  • 2020-01-13
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  •   京城1月12日讯 证监会网站1月10日公告,因华林证券存在商店内控不健全、对分行管控不足、董监高由联系人员担任等七地方违规行为,对商店董事长林立采取监管谈话措施。

      公报显示,华林证券存在以下七类问题:一是企业章程以及各类制度中平均没有拍板各内控部门的任务分工。二是对高等管理人员和下属各单位开展考核时,未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。三是对分行合规管控不足,如从未对子公司开展合规检查;未向另类子公司选派合规负责人,向私募子公司选派的合规负责人主要在总行办公。四是未对投行、基金证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的法人或责任部门开展问责。五是企业董事会、协会、经营层中大量职位由生存关联关系的口担任,局部重大职位由一口兼任(代行),店铺内部难以形成有效的监察制衡。六是林立在商店任总经理之同时,还担任了南京市立业集团股份公司等4专门家商店股东。七是村委会主席任职不符合《店铺章程》根本百九十五枝之规定、店铺董事会授权不显眼等。

      证监会指出,林立作为华林证券董事长兼总经理,对商店上述违规行为负有直接责任和领导者责任,按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管方法》先后五十一枝规定,证监会决定对他使用监管谈话措施。同时,证监会还对华林证券采取限制新增各项工作范围3个月的内政监管方法。

      以下为原文:

      关于对林立采取监管谈话措施的决定

      林立:

      经查,我会发现华林证券股份有限公司(以下简称华林证券或者公司)存在以下问题:一是企业章程以及各类制度中平均没有拍板各内控部门的任务分工。二是对高等管理人员和下属各单位开展考核时,未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。三是对分行合规管控不足,如从未对子公司开展合规检查;未向另类子公司选派合规负责人,向私募子公司选派的合规负责人主要在总行办公。四是未对投行、基金证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的法人或责任部门开展问责。五是企业董事会、协会、经营层中大量职位由生存关联关系的口担任,局部重大职位由一口兼任(代行),店铺内部难以形成有效的监察制衡。六是你在商店任总经理之同时,还担任了南京市立业集团股份公司等4专门家商店股东。七是村委会主席任职不符合《店铺章程》根本百九十五枝之规定、店铺董事会授权不显眼等。

      上述情况违反了《证券公司和有价证券投资基金管理企业合规管理措施》老二十一枝、老二十四枝、老二十七枝、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管方法》先后三十七枝、《证券公司内部控制指引》先后七枝、《证券公司合规管理实践指引》老二十枝之规定。

      你作为华林证券董事长兼总经理,对商店上述违规行为负有直接责任和领导者责任,按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管方法》先后五十一枝规定,我会决定对你利用监管谈话措施。请于2019年12月25日11:00带走有效的地位证件到澳门证监局(地方:江苏省拉萨市城关区环岛南路7号)收到监管谈话。

      如果对本监督管理措施不服,可以在吸纳本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也得以在吸纳本决定书之日起6个月内向有管辖权的法庭提出诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

      中国证监会

      2019年12月12日

      关于对华林证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定

      华林证券股份有限公司:

      经查,我会发现你公司存在以下违规行为:一是企业章程以及各类制度中平均没有拍板各内控部门的任务分工。二是对高等管理人员和下属各单位开展考核时,未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。三是对分行合规管控不足,如从未对子公司开展合规检查;未向另类子公司选派合规负责人,向私募子公司选派的合规负责人主要在总行办公。四是未对投行、基金证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的法人或责任部门开展问责。五是企业董事会、协会、经营层中大量职位由生存关联关系的口担任,甚至有的重大职位由一口兼任(代行),店铺内部难以形成有效的监察制衡。六是总经理林立除在商店任职外,还担任了南京市立业集团股份公司等4专门家商店股东。七是村委会主席任职不符合《店铺章程》根本百九十五枝之规定、店铺董事会授权不显眼等。

      上述情况违反了《证券公司和有价证券投资基金管理企业合规管理措施》老二十一枝、老二十四枝、老二十七枝,《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管方法》先后三十七枝,《证券公司内部控制指引》先后七枝,《证券公司合规管理实践指引》老二十枝之规定,报告出你公司内部控制不健全、治理结构不完善。按照《证券公司监督管理条例》先后七十枝之规定,我会决定对你公司使用限制新增各项工作范围3个月的内政监管方法。

      如果对本监督管理措施不服,可以在吸纳本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也得以在吸纳本决定书之日起6个月内向有管辖权的法庭提出诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

      中国证监会 

      2019年12月31日 

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  • 编纂:墨西哥
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