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胡润20大富豪,家族式管理企业 华林证券惹上"七宗罪"

  • 来源:互联网
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  • 2020-01-13
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  •   笔者|天鹅

      有句古语:闷声大发财!这放在林立身上,毫不为过。

      林立,或许很多读者一下子想不帮是谁!她身上有如下标签:桂林首富、隐身富豪、与马化腾一起开银行的人头・・・・・・

      她是A股上市券商华林证券的掌门人。

      虽然华林证券并非头部机构,但这家券商却与众不同――罕见的“家族式证券公司”。

      七宗罪

      最近,中华证监会的一则行政监管方法决定书显示,华林证券的作业活动遭到限制措施。

      华林证券有职代会违规行为,切切实实如下:

      1)店铺章程以及各类制度中平均没有拍板各内控部门的任务分工。

      2)对高等管理人员和下属各单位开展考核时,未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。

      3)春联公司合规管控不足,如从未对子公司开展合规检查;未向另类子公司选派合规负责人,向私募子公司选派的合规负责人主要在总行办公。

      4)未对投行、基金证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的法人或责任部门开展问责。

      5)店铺董事会、协会、经营层中大量职位由生存关联关系的口担任,甚至有的重大职位由一口兼任(代行),店铺内部难以形成有效的监察制衡;

      6)总经理林立除在商店任职外,还担任了南京市立业集团股份公司等4专门家商店股东

      7)协会主席任职不符合《店铺章程》根本百九十五枝之规定、店铺董事会授权不显眼等。

      证监会的罚单内容可谓刀刀见血!

      然而,这家券商上市不及一年,便身负“七宗罪”,俨然一下老江湖的旗帜!

      华林证券前身是1988年4月成立之江门证券,2003年增资扩股并更名为华林证券,2019年1月17日正式登陆A股。

      当年1月6日,华林证券公告称:店铺把采用限制新增各项工作范围3个月的内政监管方法。分管方法所涉限制新增各项工作范围,并非完全停止新增业务,而是对新增业务的层面拓展限制,店铺仍可以在限制新增规模范围内拓展新工作。

      此次证监会罚单并非偶然。2019每年中,蒙古证监会也发放文件,称华林证券作为一只信托受益权资产支持专项计划管理人,出现对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位,以及存续期管理不到位、消息披露不及时的深重问题。

      家族式管理

      华林证券漏洞频出,与内部“家族式”管理有密切联系。

      

      华林证券上市后发表之首份年报,所标明的商号领导林立与会计负责人潘宁,具体是老两口关系。

      

      根据当年人民日报,林立任秘书长、总经理,潘宁充当副总裁和防务总监。2018每年报发布时,店铺工会主席为钟钠,是林立的表兄弟,该企业人力资源总监由林立妹妹林纯青充当。

      2019年11月,林立辞去总经理一职,接轨担任董事长;林妻潘宁辞去财务总监一职,接轨担任公司股东及副总裁;钟纳辞职监事会主席一职。

      帮底林立的同步网

      华林证券“七宗罪”背下,与林立的角色有直接联系。

      公开资料显示,林立1963年5月出生,金融学博士,会计师。早在1979年,她开始担任中国人民银行河源紫金县支行信贷员,日后在农业部银行河源紫金县支行担任会计。

      1984年,林立离开银行体系,担任上海中华贸易公司财务部经理。仅仅一年之后,林立“杀回”银行圈,进去了中国银行之安阳上步支行,担任会计科长。

      后,她的生意经历开始大放异彩。1993年它出任中国银行深圳滨河支行行长,1994年高升至中国银行深圳上步支行总稽核。

      1995年,年仅32岁的林立进入商界,担任上海立业集团股份公司董事长。2005年,她开始进入华林证券,担任董事。

      最有趣的是,2006年-2015年6月,她一直担任平安集团的监事。2014年开始担任华林证券董事长,日后展开了成群结队的本运行,推动华林上市。

      

      林立的华林证券还参股控股多师商店,包括华林创新投资、华林基金、华林投资服务等。

      最为惹眼的是,她还担任香港前海微众银行股份有限公司董事,与马化腾一起“开银行”。

      据天眼查,自主经营权穿透后林立个人控股的商号多达9专门家,跨过化工、电子、科技、农业、房地产等多行业。

      

      可以看到,林立的华林证券只是一番侧面,她手中的本版图遍布多个行业。

      网络资料指出,林立本人的“择时”能力突出。她最早发家的立业集团成立于1995年,她这次个人出资970万元,2000年还参股广东发展银行。2003年中国平安赴港IPO先前,林立通过立业集团投资5京拍得中华平安3.6%的自主权,2007年林立便以140亿元资产跃居深圳首富。

      另有报道称,林立还投资深圳、兰州、武汉等地步房地产,穿过炒地皮赚得盆满钵满。

      在2018年胡润百富榜中,林立以670亿元的门户位列榜单第25位。2019年,林立以950京身家登上2019“胡润百富榜”,彩排在先后20名牌。

      当然,所谓隐形富豪的肖像,林立处理得颇为低调,自身甚少发声。

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  • 编纂:墨西哥
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